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上海维万私募违规交易遭纪律处分:限制开仓12个月 没收893.48万元

admin2个月前 (02-29)网络热点40
【监管机构对一家私募基金公司及其实控人因违规交易行为进行纪律处分,限制开仓12个月并没收违规所得893.48万元】在加强市场监管的背景下,资本市场违法违规行为的打击力度不断加大。近日,中金所对上海维万私募基金管理有限公司(以下简称“上海维万公司”)及其实控人未按规定申报实际控制关系账户,违反交易所交易限额制度,在股指期货多个品种上超交易限额交易的行为实施了纪律处分。证监会表示,将坚持严格的监管主基调,加强期现货监管联动,依法依规打击市场违法违规行为。上海维万公司管理的3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户,未按规定申报实际控制关系,采用高频交易方式,在股指期货多个品种上超交易限额交易,情节严重,获得违规盈利893.48万元。根据相关规定,中金所决定对上述账户限制开仓十二个月,没收违规所得,并将其记入资本市场诚信信息数据库。资本市场法治建设座谈会强调了法治对市场兴盛的重要性。证监会主席吴清提出,资本市场规范要求极高,需要进一步完善中国特色证券期货执法司法体系,加强执法司法高效协同,提升“零容忍”执法效能。与会代表建议加大对证券违法犯罪行为的惩治力度,保护投资者合法权益,维护市场秩序。中金所表示,将坚决执行监管职责,打击违法违规行为,提醒投资者依法合规交易,共同维护金融市场秩序。和讯自选股写手风险提示:以上内容仅作为作者或者嘉宾的观点,不代表和讯的任何立场,不构成与和讯相关的任何投资建议。在作出任何投资决定前,投资者应根据自身情况考虑投资产品相关的风险因素,并于需要时咨询专业投资顾问意见。和讯竭力但不能证实上述内容的真实性、准确性和原创性,对此和讯不做任何保证和承诺。

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